Инвестиционным советникам понадобится лицензия ЦБ

Elena

Июнь 19, 2018

21.12.2018 года вступают в силу изменения: закон № 397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».

Теперь Инвестиционный советник обязан будет иметь Квалификационный аттестат, в котором прописано, что советник является специалистом:

1. финансового рынка по брокерской деятельности;

2. дилерской деятельности;

3. деятельности по управлению ценными бумагами;

4. деятельности форекс-дилера.

Так, что деятельность кота Базилио и лисы Алисы после 21.12.2018 будет вне закона — нет аттестата, нет клиентов. На слово больше никто верить не будет.

Также, теперь Инвестиционные советники обязаны будут сразу оповещать клиентов о расходах, которые потребуются в ведении инвестиционного портфеля.

На основании представленной клиентом информации инвестиционный советник определяет инвестиционный профиль клиента,учитывая его знания и опыт в области ценных бумаг, сделок с ними и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, доходах и расходах клиента, его имуществе и обязательствах, в том числе финансовых инструментах, а также инвестиционных целях.

УКАЗАНИЕ http://cbr.ru/StaticHtml/File/41186/180619-55_1.pdf

О требованиях к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию, порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации вступает в силу с 21 декабря 2018 года.

Post Views: 1 807

Elena Kazakevich

Здравствуйте, я Елена - автор этого блога и в целом проекта "про-бабло.рф". Я бывший сотрудник банка, кто как не я, знает все тонкости банковской сферы? Финансовая грамотность - неотъемлемая часть обеспеченной жизни. Кредиты, ипотека, инвестиции, личные финансы... Я помогу с этим разобраться. Подпишись на блог, чтобы не пропускать важную информацию!